Las violaciones pueden ser clasificadas por un analista, supervisor o gestor de casos. 


Identifique la categoría de la violación según las explicaciones en la siguiente tabla:




Categorías de violaciones


1Amenazas o violaciones en el ámbito de la protección laboral, la salud humana, la seguridad o el medio ambiente
1Protección ambiental, salud humana y seguridad

Comportamientos, acciones o decisiones políticas que no cumplen con leyes o regulaciones ambientales, de salud o de seguridad locales, regionales o federales, o que pueden resultar en circunstancias potencialmente peligrosas que afecten negativamente al medio ambiente, la salud o la seguridad de empleados, clientes u otras personas.

2Amenazas y violencia física

Declaraciones o acciones que implican amenazas de violencia física o la posesión de armas, municiones, explosivos o dispositivos incendiarios en el lugar de trabajo, instalaciones de la organización o vehículos oficiales.

3Abuso de alcohol y drogas

Uso ilícito, almacenamiento, tráfico, transferencia a otros, distribución, ocultamiento, transporte o fabricación de sustancias o dispositivos tóxicos, narcóticos o usados para el consumo de drogas en el lugar de trabajo o durante el desempeño de responsabilidades laborales.

2Abuso, corrupción o apropiación indebida de bienes
4Conflicto de interés

Cualquier interés financiero, actividad empresarial o profesional previa o actual, u obligación que pueda impedir el cumplimiento diligente de deberes o socavar la independencia y objetividad.

5Robo

Traslado no autorizado o apropiación indebida de inventarios, mobiliario, bienes inmuebles, dinero en efectivo, productos u otra propiedad tangible.

6Desperdicio

Uso inapropiado, no autorizado o no permitido de propiedad o fondos no relacionados con las actividades de la organización o con fines indebidos, incluyendo el abuso de sistemas y tiempo.

7Regalos, sobornos y comisiones ilegales

Pagos, pagos en especie, regalos, sobornos, préstamos o beneficios de clientes, empleados, proveedores, fabricantes, competidores, directivos, funcionarios públicos, auditores u otras partes con el fin de influir ilegal o indebidamente en decisiones empresariales o procesos políticos.

8Acuerdos con uso de información privilegiada

Compra o venta de acciones u otros valores utilizando información interna obtenida durante y como resultado del trabajo, o proporcionar dicha información a otra persona que adquiera o venda valores utilizando dicha información.

9Falsificación o destrucción de información

Declaraciones o acciones destinadas a o que conducen a la distorsión, ocultación o destrucción ilegal, inoportuna, errónea o intencional de información con el propósito de engañar.

10Espionaje y sabotaje

Acciones que implican la recopilación o recuperación de información confidencial o secretos industriales de competidores con fines de beneficio o ventaja competitiva, o la destrucción deliberada o daño de equipos o propiedad de un competidor.

3Injusticia, acoso o discriminación contra empleados
11Conducta indebida

Declaraciones o acciones que no constituyen acoso, pero que pueden considerarse inapropiadas en el entorno laboral.

12Trato injusto a empleados

Decisiones, acciones o sanciones disciplinarias consideradas injustas, ya sea como resultado de rendimiento, cambios en la necesidad comercial u otras decisiones laborales.

13Discriminación

Declaraciones o acciones interpretadas como discriminación por edad, raza, color, origen nacional, orientación sexual, sexo, discapacidad física o religión, llevadas a cabo como parte de decisiones sobre empleo, ascensos o remuneración.

14Acoso en el lugar de trabajo

Declaraciones, comportamientos o acciones repetitivas no deseadas, degradantes, ofensivas o intimidantes que crean un ambiente desagradable u hostil.

15Acoso sexual

Expresiones o acciones de insinuaciones sexuales no deseadas, solicitudes de favores sexuales, contacto físico injustificado, coqueteo no deseado, señales verbales o visuales ofensivas, o contacto físico de naturaleza sexual.

4Represalias o acoso a personas que denunciaron violaciones
16Represalias

Declaraciones o acciones con el propósito de despedir, degradar o amenazar a un empleado por haber informado sobre una violación de ley o política, presentar una queja o ayudar en una investigación o juicio.

5Otras violaciones
17Contabilidad inadecuada, auditoría o distorsión de otros informes importantes

Declaraciones o acciones que violan políticas internas, procedimientos o regulaciones gubernamentales sobre la posición financiera de la organización, sus transacciones, o la verificación/corrección de la documentación financiera.

18Violaciones a los derechos del consumidor

Declaraciones o acciones que afectan negativamente o interfieren con los clientes, las relaciones con clientes o la formalización de acuerdos.

19Divulgación de información confidencial

Divulgación no autorizada o ilegal, copia, reproducción, uso indebido o comunicación de información confidencial o personal, incluidos datos sobre empleo, finanzas, salud, listas de clientes, contratos, planes de negocios, archivos de empleados u otros activos marcados o considerados confidenciales.

20Prácticas comerciales desleales o anticompetitivas

Negociación o acuerdo con competidores sobre precios, condiciones de crédito, licitaciones, distribución de mercados o clientes, restricción de producción o distribución, o boicot a proveedores o clientes, que lleven a la monopolización o reducción de competencia.

21Control de calidad

Quejas sobre la calidad o eficacia de productos o servicios; acusaciones de daño a productos; violación de políticas de producción; no cumplimiento con especificaciones de productos o servicios.

22Otros

Declaraciones, acciones o políticas relacionadas con una persona denunciante que aún no han causado daño, pérdida o responsabilidad corporativa, y no encajan en ninguna de las categorías anteriores.

6Solicitud de información adicional
23Solicitud de información adicional

Solicitud de asesoramiento, aclaración u otra información sobre legislación, regulaciones o políticas.